jueves, 24 de mayo de 2012

Primer Seminario SIPLAFT



 La Asociación de Transportadores de Carga -ATC- realizó el  22, 23 y 24 de mayo, el Primer Seminario sobre el Sistema Integral de Prevención y Control de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo SIPLAFT, capacitando a los oficiales de cumplimiento de las empresas inscritas para dar cumplimiento a lo establecido por la Superintendencia de Puertos y Transporte, en la Circular 011 de 2011












Con 25 inscritos se realizó con éxito este seminario con las siguientes temáticas:


  • Conceptos y Definiciones, Efectos del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo, actividades ilícitas, métodos y etapas de lavado.
  • Aspectos Regulatorios de orden Internacional, Nacional y aspectos penales.
  • Alcance del SIPLAFT a través de sus elementos, incluye: Políticas, Procedimientos y sus Riesgos Asociados.
  • Mecanismos del SIPLAFT de la Empresa, incluye: conocimiento del cliente actual y potencial, conocimiento del mercado, identificación y análisis de las operaciones inusuales y determinación y reporte de las operaciones sospechosas.
  • Funciones y responsabilidades de quienes participan en la Administración del SIPLAFT de la Empresa.
  • La infraestructura tecnológica, la divulgación de información tanto interna como externa en materia de reportes asociados a Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo.
  • Aspectos relacionados con el régimen de responsabilidad por el incumplimiento de los deberes que obligan a una adecuada prevención y control del lavado de activos y financiación al terrorismo.
  • Estructura y presentación de los informes para la UIAF.
  • Monitoreo transaccional, implementación de Controles.
  • Manejo de los perfiles de riesgo, manejo de señales de alerta, análisis de reportes internos, estructura y envío de reportes a entes de control, manejo de la información documental y diseño de informes para la Junta Directiva.














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